香港证监会:二季度对五家持牌机构及四名代表采取纪律处分

2019年8月13日

8月12日,香港证监会发表季度报告,总结2019年4月至6月期间的重要发展。报告期内香港证监会审阅了105宗新上市申请,较上季增加25%;持牌机构数目上升8.7%至3017家,数目创下新高。

在执法方面,香港证监会于季内对五家持牌机构及四名代表采取了纪律处分,涉及罚款合共3950万港元。其中,招商证券(香港)有限公司因在中国金属再生资源(控股)有限公司的上市申请过程中没有履行保荐人责任,遭香港证监会谴责及罚款2700万港元。

今年5月27日,香港证监会对招商证券(香港)有限公司作出谴责,并处以罚款2,700万港元。香港证监会做出此处罚的原因是,招商证券(香港)在担任中国金属再生资源(控股)有限公司(简称:中国金属)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

香港证监会:二季度对五家持牌机构及四名代表采取纪律处分

此外,香港证监会还向19家经纪行发出限制通知书,禁止它们处置或处理在有关客户账户内持有的资产。这些账户与涉嫌市场操控活动有关。

二季度,香港证监会就建议制定证券保证金融资活动指引,以确保经纪行财政稳定及有统一的风险管理作业方式,发表咨询总结。此外,香港证监会已落实一项在网上与海外个人客户建立业务关係的新方式,亦对规则作出了修订,藉此配合中介人需要因应愈趋常见的网上商业活动而调整其作业方式。证监会在4月全面落实发牌程序及表格的改革措施,履行把关工作的方式符合其前置式监管方针。

香港证监会在6月发出了报告及通函,重点阐述香港主要经纪商的监管责任,并列明证监会要求他们在操守及内部监控方面应达到的标準。本会亦在季内发出多份通函,藉此就以下事项提供指引:持牌经纪行在提供利便客户服务时应达到的操守和内部监控标準;第叁方付款;信贷评级模式的风险管理;及绿色基金的披露规定。

同时,二季度,香港证监会与财政部、证监会就获取内地在港上市公司的审计工作底稿事宜,签订了三方谅解备忘录。

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