证监会原主席肖钢:推进资本市场监管转型要实现“六个转变”

2020年7月10日      来源: 期货日报网

期货日报网讯(记者 杨美)7月7日,中国证监会原主席肖钢在第19期浦山讲坛暨孙冶方读书会第14期上表示,依法治市是资本市场稳定发展的重要基础,也是保障市场长治久安的关键抓手。一个市场成不成熟,实际上就看它对法治的依赖是不是强。成熟的资本市场必然是一个高度依赖法治的市场。

肖钢说,当前困扰资本市场改革发展的法治问题仍然存在,包括行政管理介入过度,同类市场活动制度规则统一性不够,不同层次市场的法律制度安排相互混淆,有关市场整体结构、长远发展的顶层制度设计不足,法律制度规则完善机制也还不健全等。

为此,他表示,下一步应该进一步加强法治建设,重点包括:理顺多层次资本市场的法律逻辑,在现有法律体系下完善相关制度安排;弘扬我国的优秀法治传统,借鉴英美法系有益经验,优化资本市场的法律体系;建立适合我国国情的证券集体诉讼制度,强化投资者的保护。

从资本市场的监管来看,肖钢说,监管部门的核心职责概括起来就是“两维护、一促进”,也就是说维护市场的公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者的合法权益,促进资本市场健康发展。

“处理好创新和规范的关系是监管机构的长期挑战,要提高监管的水平,必须要加快监管转型。所谓监管的转型,就是指监管理念、监管模式和监管方法革新和转变的过程。”他说。

肖钢认为,推进监管转型要实现“六个转变”。

一是监管取向从注重融资,向注重投融资和风险管理功能均衡、更好地保护投资者特别是中小投资者转变。

二是监管重心从偏重市场规模发展,向强化监管执法,规模、结构和质量并重转变。

三是监管方法从过多的事前审批,向加强事中事后、实施全程监管转变。

四是监管模式从碎片化、分割式监管,向共享式、功能型监管转变。

五是监管手段从单一性、强制性、封闭性,向多样性、协商性、开放性转变。

六是监管运行从透明度不够、稳定性不强,向公正、透明、严谨、高效转变。

责任编辑:孙亚宁

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