西南证券有点惨!投行业务刚恢复,资管业务又出事……

2019年9月20日

近两年的西南证券,可谓是愁云惨淡,业务频频出问题。

日前,西南证券发布了一则涉及诉讼公告,公告称旗下8只资管计划投资了“16同益债”,该公司债券违约,涉诉金额高达2.49亿元。

西南证券有点惨!投行业务刚恢复,资管业务又出事……

令人诧异的是,西南证券这8只资管计划,居然全部投向一只债券!

公告显示,西南证券这8只资管计划使用了本金约2.31亿元的自有资金参与“16同益债”,占到涉诉金额的九成以上。

从诉讼缘由看,上述8只资管计划投资了同益实业集团有限责任公司2016年公司债券(债券简称:16同益债),但是同益实业未能根据约定履行回售义务承担违约责任,偿付债券本金及利息(人民币24862.93万元)、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。因此,西南证券作为上述资管计划管理人向法院申请同益实业承担违约责任。

据公告披露,西南证券作为8只资管计划的管理人,自9月以来分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院提起诉讼,前述法院均出具相关《受理案件通知书》,决定立案受理。

公开信息显示,“16同益债”起息日为2016年1月15日,债券面值100元,债券期限为5年,票面利率7.48%,发行规模10亿元,2016年2月,大公国际给予该债券AA级信用评级。

2018年10月,同益实业首次发生债券违约,“16同益02”未能按时兑付回售款和利息。随后,大公国际将上述债项信用等级调整为CC。

今年1月和5月,“16同益债”和“16同益01”也相继违约。不过上述这三只违约债券均在2018年7月16日停牌,截至目前仍是停牌状态。上海清算所估值显示,截至9月19日,“16同益债”估计净价为52.2199元。

事实上,在西南证券提起诉讼之前,同益实业已是诉讼缠身。天眼查数据显示,目前同益实业相关法律诉讼有39起,开庭公告20份,法院公告23份。根据中国裁判文书网显示,因同益实业债券违约,中海信托已在2018年向上海金融法院提起诉讼,并希望三期公司债券纠纷合并审理。不过,中海信托合并审理的诉讼请求未获得法院支持。

西南证券方面表示,鉴于上述案件尚未开庭审理,暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。

西南证券有点惨!投行业务刚恢复,资管业务又出事……

这已经不是西南证券资管计划第一次出问题了!中基协数据显示,目前西南证券在协会登记的券商资管计划共有90只,产品类型主要以混合类和固定收益类为主,成立时间集中在2014年~2017年。从西南证券近期的公告内容来看,目前西南证券至少已经有10只固定收益类资管计划遭遇了债券违约。

今年 9月7日,西南证券同样也发布了一份涉诉公告,西南证券作为“西南证券-双喜金债广农商1号定向资产管理计划”、“西南证券双喜金债7号集合资产管理计划”管理人向法院提起诉讼,申请安徽省外经建设(集团)有限公司对公开发行的“16皖经02”偿付债券本金及利息(人民币21160万元)、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等,法院已经决定立案受理。据披露,西南证券使用本金约140万元参与了前述两只“踩雷”的资管计划。

此外,西南证券2019年中报显示,“西南证券鹏瑞2号定向资产管理计划”涉及“*ST保千”,合计本金约11.4亿元;“西南证券互利通8号定向资产管理计划”涉及“东方金钰”,融资本金3亿元;“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”涉及“新光圆成”,涉诉本息、违约金等达8.41亿元。

资管计划频频出问题,西南证券的资管业务收益自然也不会好看。

财务数据显示,2019年上半年,西南证券实现营业收入17.1亿元,同比增长12.17%;实现净利润4.9亿元,同比增长60.98%。尽管业绩回暖,资管业务收入却遭腰斩。数据显示,西南证券今年上半年资管业务净收入为2723万元,相比去年同期的5772万元下滑了近53%;管理份额规模566亿元,同比下降近29%。

2017西南证券由于投行业务连续被罚,除了个别存量项目在2017-2018年陆续发行以外,股权融资业务以及并购业务整体进入停滞状态。一直到今年6月份,西南证券投行业务才逐渐回复。

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