广发证券就业务受限问题作出回应:场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小

2019年8月6日

8月6日,广发证券就业务受限问题作出回应,“公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小,对于限制增加新业务6个月,公司将密切关注行业新业务种类情况,评估相关影响。”广发证券表示,公司将按照监管要求积极整改。

此前,8月5日,广发证券公告,因对广发控股(香港)有限公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷等原因,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

广发证券就业务受限问题作出回应:场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小

证监会通报,经查,广发证券存在以下问题:

一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;

二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;

三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向我会报送的数据不准确。

证监会指出,上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司全面风险管理规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

不过,广发证券(000776.SZ)收盘价12.51元,下跌1.81%,逼近2019年以来的低价。同日,广发证券H股在香港市场的表现同样不佳,下跌4.44%,报收7.74港元。

广发证券就业务受限问题作出回应:场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小

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